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吉林证监局对中信证券吉林分公司及负责人双罚

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AI 综述

吉林证监局连发两份行政监管措施决定书，对中信证券吉林省分公司责令改正，对其时任负责人刘明旭出具警示函，并要求一个月内完成整改并提交书面报告。所涉问题包括员工不正当交易，以及刘明旭违规为客户提供资金便利。 报道称，这是该分公司七年内第二次“机构加个人”双罚。中信证券在吉林仅有两处网点，其所属“其他地区”板块2025年营收17.91亿元、成本20.66亿元，毛利率-15.37%，为境内唯一负毛利板块。

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最新进展11月9日 20:06
七年两轮“双罚”：中信证券吉林分公司的合规断层与区域盈利悖论

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沿着报道，了解事件的不同侧面。

11月9日
  1. 新浪滚动·美股
    七年两轮“双罚”：中信证券吉林分公司的合规断层与区域盈利悖论

    吉林证监局对中信证券吉林省分公司责令改正、对负责人刘明旭出具警示函，涉员工不正当交易和刘违规为客户提供资金便利，这是该分公司七年内第二次“机构加个人”双罚。中信证券在吉林仅两处网点，吉林所在“其他地区”2025年营收17.91亿元、成本20.66亿元，毛利率-15.37%，为境内唯一负毛利板块，业绩压力与合规风险相互交织。

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