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证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，按比例与金额划分三档裁量
【证监会：违规比例不足2%或金额不足4000万元的，适用从轻处罚阶次】金十数据10月19日讯，中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问。《规则》按照“违规转让比例+金额”双指标精准划分裁量阶次，在《证券法》规定的宽泛罚款幅度内构建了更为细致的梯度标准：违规比例不足2%或金额不足4000万元的，适用从轻处罚阶次；违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的，适用从重处罚阶次；其余情形，适用一般处罚阶次。同时，《规则》还明确了十余种从轻、从重等处罚情节，做到“一把尺子量到底”，有效提高类案裁量的精细化和透明度。
AI 导读
中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问，规则按“违规转让比例+金额”双指标划分裁量阶次。违规比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻处罚阶次，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上的适用从重处罚阶次，其余情形适用一般处罚阶次。规则还明确了十余种从轻、从重等处罚情节，以提高类案裁量的精细化和透明度。
推荐理由
规则用比例与金额双指标划分三档处罚阶次，读者可据此了解违规转让证券的裁量边界。
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