江西证监局拟罚国盛证券并暂停新开户3个月

江西证监局向国盛证券下发《行政处罚事先告知书》，拟对公司罚款29万元，并暂停新开证券账户3个月，直接限制其业务增量。事由为经纪业务管控存在重大缺陷、账户实名制落实存在重大过错及严重违反信息安全规定。 追责共涉及6名相关责任人，合计拟罚款81万元。其中时任首席信息官陆修然除被警告、罚款17万元外，还拟被认定为不适当人选；分管经纪业务的副总裁刘国宁被警告、罚款10万元。 国盛证券上半年经纪业务收入6.89亿元、占总营收超七成；截至10月14日，公司今年股价累计下跌35.03%，居券商板块跌幅第一。

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