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北京证监局因七项违规对指南针出具警示函

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北京证监局对北京指南针科技发展股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，指出其在证券交易测试、员工投资合规、投顾人员注册、营销宣传及业务留痕等方面存在七项违规，包括借用他人证券账户做交易测试、未注册人员提供投顾服务、误导性宣传及变相承诺收益等。上述情形违反了《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。市场表现方面，截至11月9日，指南针报收43.82元/股，总市值391.8亿元，年内累计下跌超51%。前三季度公司营收16.73亿元，同比增长19.41%，归母净利润3406.95万元，同比下降70.62%，呈增收不增利态势。

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最新进展11月9日 22:19

指南针因7项违规被北京证监局出具警示函

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11月9日

22:19
新浪滚动·美股
指南针因7项违规被北京证监局出具警示函
北京证监局对指南针采取出具警示函措施，指出其存在借用他人证券账户做交易测试、未注册人员提供投顾服务、误导性宣传及变相承诺收益等七项违规。截至11月9日，指南针报收43.82元/股，总市值391.8亿元，年内累计下跌超51%。前三季度公司营收16.73亿元，同比增长19.41%，归母净利润3406.95万元，同比下降70.62%，增收不增利。

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