湖南证监局对湘财证券暂停新开账户3个月

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   金十数据·快讯

   湖南证监局对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等措施

   湖南证监局发布行政监管措施决定书，对湘财证券采取多项监管措施并记入诚信档案。经查，该公司存在经纪业务内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、员工廉洁从业管理不到位四项问题。监管措施包括责令限期改正并在3个月内提交书面整改报告，自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月且不得新增经纪业务客户，以及对责任人员进行处分并在5个工作日内书面报告。

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