国盛证券因代垫公募境外调研费用被出具警示函

1. 16:05
   金十数据·快讯

   证监会对国盛证券采取出具警示函措施

   证监会对国盛证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，依据《交易费用管理规定》第十八条、《廉洁从业规定》第十八条作出上述决定。

2. 15:07
   东方财富·7x24

   替公募承担境外调研费用 国盛证券收警示函

   因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，国盛证券被监管部门出具警示函。该违规行为涉及替公募承担境外调研费用。

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