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券商为基金境外调研“买单”？5家机构违规行为被监管通报
【券商为基金境外调研“买单”？5家机构违规行为被监管通报】金十数据10月19日讯，10月19日获悉，证券基金机构监管司主办于10月16日发布一则《机构监管情况通报》。《通报》指出，近日，有媒体报道，部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞。我司组织对有关证券基金公司进行了检查，并依法对相关机构和人员违规行为采取了监管措施。根据检查情况，依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施，对公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某采取监管谈话的监管措施，并责令公司从严处分；对H、G2证券公司和 F、H基金公司采取出具警示函的监管措施；对H基金公司基金经理马某采取责令改正的监管措施，并要求公司严肃内部追责。《通报》要求，各证券基金公司要聚焦佣金分配、对外调研、人员管理等重点领域，补齐制度短板，强化全流程管控，健全事前教育提醒、事中监督约束、事后追责问责的闭环管理机制。
AI 导读
证券基金机构监管司10月16日发布《机构监管情况通报》，对境外调研和人员行为管理存在漏洞的5家机构采取监管措施。G1证券公司因不配合检查被监管谈话，其副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某同被谈话并责令公司从严处分；H、G2证券公司和F、H基金公司被出具警示函，H基金公司基金经理马某被责令改正。通报要求各机构聚焦佣金分配、对外调研、人员管理补齐制度短板。
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