五家机构境外调研违规被采取监管措施

1. 20:28
   新浪滚动·美股

   监管通报部分券商、基金公司境外调研乱象：3家券商、2家基金公司被点名

   最新一期《机构监管情况通报》点名3家券商、2家基金公司，指出境外调研中存在券商承担专家咨询、调研门票费用，以及基金公司人员因私出国费用由券商支付等问题。监管部门对不配合检查的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理马某责令改正。通报要求各机构严守交易费用管理规定，调研活动不得使用交易佣金转移支付相关费用。

2. 20:09
   新浪滚动·美股

   证监会通报券商为基金境外调研买单，国联民生等五家机构被点名

   证监会10月16日通报证券基金公司投研人员调研行为监管情况，部分基金公司参加券商组织的境外调研时由券商承担专家咨询、调研门票等费用，个别基金从业人员因私出国旅游费用也由券商支付。监管部门对不配合检查的G1证券公司（据《财经》报道为国联民生证券）采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理马某责令改正。

3. 14:26
   新浪滚动·美股

   券商替基金公司承担境外调研费用被查，3家券商、2家基金公司领罚单

   监管通报部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研时，由券商承担专家咨询、调研门票等费用，个别基金公司从业人员因私出国旅游的机票、酒店也由券商支付。监管对3家券商、2家基金公司采取监管措施，其中G1证券公司因高管不配合检查被监管谈话，H、G2证券公司和F、H基金公司被出具警示函。监管要求调研费用不得用交易佣金转移支付，实行"一事一报、一团一档"。

4. 14:06
   新浪滚动·美股

   券商为基金海外调研买单，国联民生等五家机构被罚

   监管通报显示，部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研时，由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用，国联民生证券因高管不配合检查被采取监管谈话措施，副总裁兼研究所总经理胡又文、副所长孔蓉均被谈话。另有H、G2证券公司和F、H基金公司被出具警示函，H基金公司基金经理马某被责令改正。监管要求机构自查自纠、退回不当开支，并将交易佣金使用管理纳入年度现场检查要点。

5. 14:02
   华尔街见闻·直播

   券商为基金境外调研"买单"？5家机构违规行为被监管通报

   证券基金机构监管司10月16日发布《机构监管情况通报》，指出部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞，已对相关证券基金公司开展检查并对违规机构及人员采取监管措施。通报缘起于媒体此前报道，涉及5家机构。

6. 14:01
   金十数据·快讯

   券商为基金境外调研“买单”？5家机构违规行为被监管通报

   证券基金机构监管司10月16日发布《机构监管情况通报》，对境外调研和人员行为管理存在漏洞的5家机构采取监管措施。G1证券公司因不配合检查被监管谈话，其副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某同被谈话并责令公司从严处分；H、G2证券公司和F、H基金公司被出具警示函，H基金公司基金经理马某被责令改正。通报要求各机构聚焦佣金分配、对外调研、人员管理补齐制度短板。

7. 11:17
   东方财富·7x24精选

   监管要求券商、基金调研费用不得用交易佣金转移支付

   监管最新向券商、基金公司发布通报，要求调研费用不得用交易佣金转移支付，也不得以分仓派点变相补偿。通报指出，部分券商存在替基金公司承担境外调研费用的违规乱象，监管重申券商与基金公司应遵守相关要求。

8. 11:17
   东方财富·7x24

   3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施

   监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用也由证券公司支付。监管部门已依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施。

趋势仅比较持续完整观测到的相同主体，范围可能小于当前热度统计。移动指针或点击图表查看每小时热度；键盘可用左右方向键切换。