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监管通报部分券商、基金公司境外调研乱象:3家券商、2家基金公司被点名
监管通报部分券商、基金公司境外调研乱象
AI 导读
最新一期《机构监管情况通报》点名3家券商、2家基金公司,指出境外调研中存在券商承担专家咨询、调研门票费用,以及基金公司人员因私出国费用由券商支付等问题。监管部门对不配合检查的G1证券公司采取监管谈话措施,对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函,并对H基金公司基金经理马某责令改正。通报要求各机构严守交易费用管理规定,调研活动不得使用交易佣金转移支付相关费用。
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