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证监会通报券商为基金境外调研买单,国联民生等五家机构被点名
监管通报!券商为基金境外调研买单被查,五家机构被点名
AI 导读
证监会10月16日通报证券基金公司投研人员调研行为监管情况,部分基金公司参加券商组织的境外调研时由券商承担专家咨询、调研门票等费用,个别基金从业人员因私出国旅游费用也由券商支付。监管部门对不配合检查的G1证券公司(据《财经》报道为国联民生证券)采取监管谈话措施,对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函,并对H基金公司基金经理马某责令改正。
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